ASIC吊销RVM Capital的AFS牌照 因其连续三年未提交财务报表和审计报告
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了RVM Capital Pty Ltd (RVM)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，因其连续三年未能提交年度财务报表和审计报告。
ASIC发布关于执法和监管工作的更新报告
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前提供了自2019年9月以来最近六个月的执法和监管工作更新报告。
香港证监会暂时吊销兴业金融一名客户主任的牌照五个月
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销兴业金融证券有限公司（兴业金融）的客户主任萧猷华（男）的牌照，为期五个月，由2020年1月24日起至2020年6月23日止。
ASIC对一组存在不当行为的SMSF审计师采取行动
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已对数名自我管理型养老基金(SMSF)审计师采取行动，取消、暂停他们的资格和/或为其增加注册条件。
AxiCorp就ASIC暂停其AFS牌照的决定申请司法复核
在2020年1月2日，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)将场外衍生品发行商AxiCorp Financial Services Pty Ltd (AFS牌照318232)的澳洲金融服务(AFS)牌照暂停了四个月。在同一天，AxiCorp向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal，简称“AAT”)申请对ASIC的牌照暂停决定进行复核，并申请暂缓执行该暂停决定，同时申请保密令。
ASIC发布2019上半年执法报告更新
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)于18日周日发布了2019年1月1日至2019年6月30日的执法更新报告。
ASIC发布2019上半年执法报告更新
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)于18日周日发布了2019年1月1日至2019年6月30日的执法更新报告。
NFA对大宗商品投资公司Denari Capital及其负责人采取紧急执法行动
美国全国期货协会(NFA)已对Denari Capital LLC (下称“Denari”)及其主要和唯一相关人士Travis Gregory Capson采取紧急执法行动。Denari是一家总部位于加利福尼亚州Walnut Creek市的大宗商品池运营商和大宗商品交易咨询公司，是NFA成员。
NFA对大宗商品投资公司Denari Capital及其负责人采取执法行动
美国全国期货协会(NFA)已对Denari Capital LLC (下称“Denari”)及其主要和唯一相关人士Travis Gregory Capson采取紧急执法行动。Denari是一家总部位于加利福尼亚州Walnut Creek市的大宗商品池运营商和大宗商品交易咨询公司，是NFA成员。
康宏环球前执行董事及经纪行总经理在香港证监会和廉政公署采取行动后被检控
继香港证券及期货事务监察委员会（证监会）与廉政公署于2017年12月采取联合行动后，廉政公署今天以串谋欺诈罪起诉另外五人。
康宏环球前执行董事及经纪行总经理在香港证监会与廉政公署采取行动后被检控
继香港证券及期货事务监察委员会（证监会）与廉政公署于2017年12月采取联合行动后，廉政公署今天以串谋欺诈罪起诉另外五人。
李氏证券因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款520,000元
李氏证券有限公司（李氏证券）因在划分职责及处理客户证券方面犯有内部监控缺失，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款520,000元。
香港证监会对李氏证券施以谴责及罚款520,000元 因其内部监控缺失
李氏证券有限公司（李氏证券）因在划分职责及处理客户证券方面犯有内部监控缺失，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款520,000元。
香港证监会暂时吊销一名个人牌照 因其非法卖空
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销许国标（男）的牌照，为期16个月，由2019年7月12日起至2020年11月11日止。
香港证监会吊销一名个人牌照16个月 因其非法卖空
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销许国标（男）的牌照，为期16个月，由2019年7月12日起至2020年11月11日止。
ADGM参与全球隐私执法网络情报收集行动
阿布扎比全球市场(ADGM)数据保护办公室参加了一年一度的全球隐私执法网络(GPEN)情报收集行动，评估全球组织中隐私问责核心原则的执行情况。
加拿大税务署与警方就洗钱及逃税犯罪进行联合调查
加拿大税务署(CRA)日前宣布，它在大蒙特利尔和多伦多地区执行了搜查令，对犯罪收益实行限制令并提出逃税指控，作为与加拿大皇家骑警(Royal Canadian Mounted Police)合作的一项针对洗钱和逃税行为的联合犯罪调查的一部分。
加拿大税务署与警方展开针对洗钱和逃税的联合执法行动
加拿大税务署(CRA)日前宣布，它在大蒙特利尔和多伦多地区执行了搜查令，对犯罪收益实行限制令并提出逃税指控，作为与加拿大皇家骑警(Royal Canadian Mounted Police)合作的一项针对洗钱和逃税行为的联合犯罪调查的一部分。
俄罗斯央行吊销Kamchatcomagroprombank的银行牌照并任命临时管理人
根据2019年1月30日发布的第OD-207号命令，俄罗斯央行(Bank of Russia)吊销了信贷机构Kamchatcomagroprombank(注册号545)(以下简称“信贷机构”)的银行执照。根据其财务报表，截至2019年1月1日，信贷机构在俄罗斯银行体系中的资产排名为297位。
香港证监会与国际证监会组织签署多边合作备忘录 加强跨境执法合作
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)成为了国际证券事务监察委员会组织(国际证监会组织)有关就跨境执法合作展开咨询、合作及信息交流的经优化多边谅解备忘录(《经优化多边谅解备忘录》)的首批签署机构之一。
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