FCA禁止一名个人担当非执行董事并对其处以2万英镑罚款

英国金融市场行为监管局(FCA)已禁止Angela Burns担任非执行董事并对其施以2万英镑罚款，因其未能在两个互助协会(Mutual Society)以诚实行事。

Angela Burns是一位经验丰富的英国投资专业人士，也是她自己的投资咨询公司的首席执行官。2009年1月至2011年5月，Burns在两家互助协会担任非执行董事，并担任其投资委员会主席。两家互助协会都在寻求投资经理服务，并向Burns寻求专家建议和指导。Burns参与了有关Vanguard Asset Management Limited(简称Vanguard)的讨论。Vanguard是一家知名的美国投资管理公司，刚刚在英国——通过这两家互助协会——开设了办事处。Burns通过提及她在互助协会的非执行董事职位向Vanguard征求工作，同时她还在为互助协会提供建议。不过，Burns没有告诉这两家互助协会她同时在寻求与Vanguard合作。

FCA执法和市场监督执行主任Mark Steward表示：

“董事有责任披露或避免利益冲突，以便由董事会处理这些利益冲突。在这种情况下，Burns作为非执行董事的职责可能与她同时追求的机会发生冲突。这一点没有披露，因此，董事会也无法对其进行处理。这是不适当的，也不符合高级管理人员期望的正直标准”。

FCA《原则1声明(Statement of Principle 1)》要求获批准的人员在执行其受控制的职能时必须诚实行事。Burns违反了原则1的声明，因为她：

·参与了互助协会关于Vanguard的讨论，但没有向董事会透露她同时在征求非执行董事的职位和Vanguard的咨询工作

·当她向互助协会提供她认为是公正的建议时，她通过提到她在互助协会的非执行董事职位来征求Vanguard的工作

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FCA官网